3 分钟解释：什么是限制方筛查？

[nurnobi40]

在本周的 3 分钟解释中，我们将探讨限制方筛选的必要性，以及自动化如何帮助确保遵守全球贸易法规。

您的公司愿意与从有组织犯罪中牟取暴利的人合作吗？您愿意与从事非法核武器扩散或恐怖主义的人合作吗？对于绝大多数企业来说，答案是肯定的“不！”

但您的公司会不会无意中与这样的人进行交易呢？如果您的筛选流程不充分，那么答案是“有可能”。

限制方筛查有时被称为受制裁方名单筛查，旨在防止这种情况发生。简而言之，限制方筛查就是进行必要的检查，以确保您的贸易伙伴不是罪犯、恐怖分子等。

政府机构和国际组织公布了禁止与其进行贸易的团体和个人名单。这些名单被称为拒绝方名单 (DPL) 或限制方名单 (RPL)。

从事国际贸易的公司必须遵守出口管制，并根据这些名单筛查 斯里兰卡手机号 其贸易伙伴。这实质上是限制方筛查。筛查可以手动进行，也可以通过自动化软件解决方案进行。

手动和自动筛查
向一两个国际目的地运送少量货物的公司可能能够成功使用人工筛查。但是，当公司运送大量货物或运送到许多国际目的地时，人工筛查几乎变得不可能。

原因有二。首先，根据运输地点和运输物品的不同，大宗托运人可能需要根据多个不同的 DPL 筛选订单。

其次，这些名单经常发生变化。每天都有不同 DPL 上的名字被添加或删除。因此，确保贵公司根据最新的名单进行手动筛选是一项重大挑战。

受制裁方名单筛选软件可让公司自动执行这些尽职调查。公司可以自动验证他们没有与被拒绝方、受制裁国家或禁运团体进行交易。理想情况下，您的软件解决方案应提供每日更新的交易内容，以便公司始终根据正确的数据进行筛选。

公司还可以通过针对被判犯有金融、刑事或道德违规行为的团体和个人的“监视名单”来增加额外的警惕性。

谁需要筛查？
任何从事出口和国际贸易的公司都应该筛选其贸易伙伴。

话虽如此，对于某些行业来说，情况甚至更加危急。高科技或工业产品制造商、化学品制造商或生命科学公司生产的产品有可能被滥用。这些产品被称为双重用途产品。

例如，氯既可以用来净化水源，也可以用来制造化学武器。GPS 系统可以帮助你找到回家的路，也可以用来引导导弹。

由于其产品可能被滥用，两用产品制造商必须采取额外的预防措施来筛选其贸易伙伴。

然而，不仅制造商和托运人需要审查其贸易伙伴。银行和其他服务提供商也必须这样做。旅游公司必须确保他们不违反国际反洗钱 (AML) 法律，并遵守制裁和旅行禁令规定。

银行必须特别注意反洗钱法规。这些法律有助于遏制恐怖主义融资、有组织犯罪牟取暴利、非法毒品交易和金融欺诈。

国内贸易又如何呢？
美国制造商还必须遵守“视同出口”法律。根据这些法律，向在美国的外国人出售商品、分享受限制的技术甚至信息都被视为出口。

大部分双重用途商品（具有 ECCN 或列入美国商业管制清单的商品）都受视同出口法的约束。在这种情况下，制造商有义务将这些商品视为出口商品，即使是在国内运输。

QAD Precision 如何提供帮助
QAD Precision 受限方筛选软件被大量、高价值和时间敏感的全球企业所采用。我们的客户涵盖多个行业，包括银行和金融、生命科学、高科技、零售、工业、汽车、高等教育和公共部门以及物流供应商。要了解 QAD Precision 如何简化整个组织的拒绝方筛选，请立即联系我们。